各街道办事处、镇人民政府，各区级行政事业单位：

为更好地发挥内部控制在服务财政科学管理、提升政府治理效能等方面的基础性作用，按照财政部统一部署，天津地区全面开展行政事业单位内部控制评价试点工作。为做好我区行政事业单位内部控制评价试点工作，根据《财政部办公厅关于开展行政事业单位内部控制评价试点工作的通知》（财会〔2025〕11号）和《天津市财政局关于开展行政事业单位内部控制评价试点工作的通知》（津财会〔2025〕5号）的有关要求，现就我区行政事业单位内部控制评价试点工作通知如下：

一、试点目标

通过开展内部控制评价，优化内部控制评价流程，为财政部制定符合行政事业单位实际的内部控制评价办法提供有益助力；探索将内部控制评价工作融入内部控制报告编报工作，实现内部控制闭环管理；总结推广试点经验做法，推动行政事业单位不断强化内部控制建设。

二、试点内容

（一）内部控制评价。各部门、各单位应当按照《行政事业单位内部控制评价办法（试点版）》（见附件1）开展内部控制评价工作。

1.单位内部控制自我评价和复核。各单位结合本单位内部控制建立与实施情况，有序开展内部控制自我评价，形成内部控制自我评价报告（见附件2）。各部门逐级对本部门所属单位内部控制自我评价报告实施复核，并出具复核意见（见附件3）。

2.部门内部控制评价。各部门在部门本级及所属单位内部控制自我评价结果及相关材料的基础上，对本部门内部控制建立与实施整体情况开展评价，形成部门内部控制评价报告（见附件4）。

3.财政部门内部控制评价监督检查。区财政局结合行政事业单位内部控制报告审核工作抽取一定比例的部门，对其内部控制评价情况进行监督检查，督促各部门高质量完成内部控制评价工作。

4.没有下属单位的预算单位，无需汇总内部控制报告、不对本单位评价报告复核、无需开展部门内部控制评价工作，直接向区财政局提交《行政事业单位内部控制报告（试点版）》和《行政事业单位内部控制评价报告（试点版）》即可。

（二）内部控制报告编报。各单位应当在开展内部控制评价的基础上，按照试点要求科学准确编制行政事业单位内部控制报告（见附件5）；各部门应当对本级及所属单位内部控制报告进行汇总、审核，编制部门内部控制汇总报告（见附件6），于2025年5月20日前完成对所属行政事业单位内部控制报告的审核汇总，并在填报系统中上传汇总内部控制报告的可编辑版本及加盖签章的封面扫描件。内部控制报告应当由部门、单位主要负责人签章，并加盖公章。

（三）账号设置

1.系统网址：http://111.31.214.202:81/

2.单位/部门登录系统用户：

(1)内控报告账号：120115000+单位预算代码+@NKBG

(2)内控评价账号：120115000+单位预算代码+@NKPJ

3.用户默认密码：nkbg@123

三、工作要求

（一）加强组织领导。区财政局将通过召开座谈会议、实地调研、经验交流等方式，为单位提供政策指导和技术帮扶，做好试点单位之间经验交流，有效指导单位开展工作，深入分析试点工作中遇到的问题，保障试点工作有序推进。

（二）强化主体责任。各单位要提高站位，切实担负起主体责任，将试点任务列入重要议事日程，建立工作机制，按照试点要求，围绕试点目标，结合自身实际组织开展内部控制评价试点工作，做到高起点谋划、高质量推进、高标准落实试点工作任务，同时把内部控制评价工作与内部控制报告编报工作结合起来，加强各业务部门之间工作协同和数据共享，形成工作合力，及时解决问题，定期报告试点工作进展情况。

（三）形成有效经验。单位梳理提炼可复制、可推广的试点成果，形成有效试点经验，提出完善内部控制评价办法和评价指标体系的意见建议，为推动规范开展内部控制评价工作积累经验，为行政事业单位内部控制评价办法发布奠定基础。

（四）严守保密防线。各主管部门、各单位应当严格按照保密工作相关要求，依据“谁产生、谁定密”的原则，确定内部控制报告内容是否涉及敏感信息或涉密信息。本次试点工作均通过网络方式报送内部控制报告，应当按照规定进行脱敏脱密处理。

四、其他事项

（一）核对基础信息。各部门、各单位在正式开展编报工作之前，应先对系统中单位基础信息进行核对。核对事项包括对单位基础信息的修改、新增或删除，新设立的单位作为新增用户填报。单位基础信息需要修改的，请于2025年4月18日前，填写《行政事业单位内部控制报告编报单位基础信息表》，发送至电子邮箱bdqczjkjk@tj.gov.cn（邮件标题注明“内控基础信息修改”），由工作人员统一修改。单位基础信息无误的，可直接开展内控报告编报工作。

（二）编报资料。相关单位基础信息表、系统操作手册、审核说明、试点工作方案模板、内部控制评价底稿模板、内部控制评价指标体系参考资料等请在编报系统“下载专区”栏目下载。技术服务联系电话：59032715、59032756。区财政局联系电话：29241341。

附件：1.行政事业单位内部控制评价办法（试点版）

      2.行政事业单位内部控制评价报告（试点版）

      3.内部控制自我评价复核意见书（试点版）

      4.部门内部控制评价报告（试点版）

      5.行政事业单位内部控制报告（试点版）

      6.部门汇总内部控制报告（试点版）

                                                                                                                                         天津市宝坻区财政局

                                                                                                                                                                         2025年4月16日