转发区工信委拟定的关于开展2011年

宝坻区政府信息系统安全检查的通知

各镇人民政府、街道办事处，区政府各部门：

区工信委拟定的《关于开展2011年宝坻区政府信息系统安全检查的通知》已经区政府领导同志同意，现转发给你们，请遵照执行。

    二○一一年七月二十日

关于开展2011年宝坻区政府

信息系统安全检查的通知

为切实提高政府信息系统安全保障能力，按照《关于印发〈天津市政府信息系统安全检查实施办法〉的通知》（津政办发〔2009〕137号）、《关于加强政府信息系统安全和保密管理工作的意见》（津信安组〔2008〕1号），《关于印发〈2011年政府信息系统安全检查指南〉的通知》（工信部协〔2011〕214号）要求，决定在全区开展政府信息系统安全检查。现就有关事项通知如下：

一、检查目的

依据国家信息安全有关政策规定，对信息安全工作进行全面检查，掌握信息安全总体状况，发现存在的主要问题和薄弱环节，进一步健全信息安全管理制度，完善信息安全技术措施，提高信息安全防护能力。

二、检查原则

坚持“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的原则，统筹安排、突出重点、明确责任、注重实效。

检查工作以各单位自查为主，区工信委会同有关部门统一组织安全抽查。

三、检查范围

本次检查的范围是为各单位履行政府职能提供支撑的信息系统，包括自行运行维护管理以及委托其他机构运行维护管理的办公系统、业务系统、网站系统等。检查的重点是各单位的重要业务系统和门户网站。

电信、电力、铁路、保险、金融、税务等面向社会提供服务的重要行业信息系统，按照行业主管部门要求，参照本通知进行信息安全检查。

涉及国家秘密的信息系统保密检查工作，按照国家保密管理规定执行。

四、重点检查内容

（一）信息安全组织管理

1.信息安全管理机构及其工作开展情况。（1）组织制定信息安全工作计划或工作方案情况；（2）组织制定并落实信息安全管理规章制度情况；（3）组织开展信息安全教育培训和督促检查工作情况。

2.信息安全员及其工作开展情况。（1）各单位信息安全员指定情况；（2）信息安全员开展督促、检查和指导等日常工作情况。

（二）日常信息安全管理

1.人员管理。查验相关文档、文件、记录等，重点检查：（1）岗位信息安全和保密责任制落实，特别是重要岗位信息安全和保密协议签订情况；（2）人员离岗离职信息安全管理情况；（3）外部人员访问机房等重要区域管理情况；（4）违反制度规定造成信息安全事件的责任查处情况等。

2.资产管理。查验相关文档、台账、记录等，重点检查：（1）资产管理制度建立及落实情况，资产台账是否清晰、账物是否相符；（2）办公软件、应用软件等安装与使用情况，是否有与工作无关的软件；（3）计算机及相关设备维修维护、报废销毁管理情况，是否有相应的登记记录等。

3.信息技术外包服务安全管理。针对当前政府部门信息技术外包服务安全风险突出的现状，重点检查系统开发、系统集成、运行维护、灾难备份、数据处理、安全检测、系统托管等外包服务的安全管理：（1）服务机构性质与背景情况，是否由外资机构提供服务；（2）服务合同及安全保密协议签订情况，安全责任是否清晰；（3）人员现场服务记录情况，是否有现场服务监管措施；（4）系统维护方式情况，重点排查远程在线服务带来的安全风险；（5）灾难备份服务情况，重点掌握灾难备份中心设立在境外的情况。

4.信息技术产品使用管理。重点检查办公用计算机、公文处理软件、信息安全设备、服务器、网络设备等使用产品的安全可控情况，特别是本年度新采购办公用计算机、公文处理软件、信息安全设备是否满足安全可控要求。

5.信息安全经费保障。重点检查信息安全防护设施建设、运行、维护、检查及管理等费用是否纳入部门年度预算，以及本年度信息安全经费实际投入情况等。

（三）信息安全防护管理

1.网络边界防护管理。查看系统总体网络架构、子系统分布、终端节点、区域划分及边界防护措施等，重点检查：（1）网络分区分域合理性；（2）安全防护设备策略配置有效性；（3）互联网接入情况，是否有访问互联网的安全控制措施，是否留存互联网访问日志并定期进行分析。

2.信息系统安全管理。重点检查信息安全风险评估、等级保护等安全管理制度落实情况。

（1）服务器安全防护。重点检查服务器上应用、服务、端口以及系统补丁等情况，是否关闭了不必要的应用、服务、端口；账户口令强度和更新情况；病毒木马防护情况，是否使用技术工具定期进行漏洞扫描、病毒木马检测。

（2）网络设备防护。重点检查网络设备安全策略配置的有效性；账户口令强度和更新情况；是否使用技术工具定期进行漏洞扫描。

（3）信息安全设备部署及使用。重点检查防病毒、防火墙、入侵检测，安全审计等安全设备部署及使用情况，以及安全策略配置的有效性。

3.门户网站安全管理。以防攻击、防挂马、防篡改、防瘫痪、防窃密为目标，对门户网站安全防护情况进行全面检查：（1）系统管理账户和口令，清理无关账户，防止出现空口令、弱口令和默认口令；（2）服务器补丁更新情况，关闭不必要的端口，停止不必要的服务和应用，删除不必要的链接和插件；（3）网站目录结构、删除临时文件、防止敏感信息泄露；（4）信息发布审核制度建立及落实情况；（5）是否使用技术工具定期进行漏洞扫描、木马检测。

4.电子邮箱安全管理。重点检查：（1）邮箱使用情况，是否有非本部门人员特别是无关人员使用；（2）账户口令强度及更新情况，是否使用技术措施控制和管理口令，口令强度是否符合要求、是否定期更新。

5.终端计算机安全管理。重点检查：（1）是否采取集中安全管理措施；（2）账户口令强度和更新情况；（3）接入互联网安全控制措施（如实名接入认证、对计算机IP和MAC地址进行绑定等）；（4）是否使用技术工具定期进行漏洞扫描、病毒木马检测；（5）在非涉密信息系统和涉密信息系统间混用情况；（6）使用非涉密计算机处理涉密信息情况。

6.移动存储设备安全管理。重点检查：（1）是否采取集中安全管理措施；（2）是否配备必要的电子消磁或销毁设备；（3）在非涉密信息系统和涉密信息系统间混用情况。

（四）信息安全应急管理

1.应急预案。重点检查本部门信息安全应急预案制定、修订、备案及宣贯培训情况。

2.应急演练。重点检查信息安全应急演练情况；已开展演练的，查看演练文档、记录（包括演练计划、演练方案、演练记录、演练总结报告等）。

3.应急技术支援。重点检查是否明确了应急技术支援队伍；已明确的，检查其服务合同及安全保密协议签订情况，了解掌握应急技术支援队伍基本情况以及开展的技术支援活动。

4.灾难备份。重点检查重要数据和重要信息系统备份情况；对采用社会第三方灾难备份服务的，检查其服务合同及安全保密协议签订情况，了解掌握灾难备份服务设施运维安全管理情况。

5.信息安全事件应急处置。重点检查本年度发生的信息安全事件及处置情况；发生过重大信息安全事件的，检查是否进行了及时处置，是否按照要求上报和通报。

（五）信息安全教育培训

重点检查信息安全和保密形势教育及警示教育情况，领导干部和机关工作人员参加信息安全基本技能培训情况，信息安全管理和技术人员参加信息安全专业培训情况等。

（六）信息安全检查工作

1.本年度检查工作开展情况。重点检查：（1）检查工作责任制建立和检查工作经费落实情况；（2）检查工作方案制定及组织实施情况；（3）采取的安全保密和风险控制措施，检查人员、有关文档和数据的安全保密管理情况。

2.安全技术检测。组织技术力量，使用必要的技术工具，对服务器、终端计算机、网络设备以及门户网站等信息系统进行安全检测，排查病毒木马、安全漏洞等。

五、检查时间安排

自查时间为7月至9月上旬。各单位按照规定内容，对本单位的网络与信息安全状况严格进行自查，如实、完整填写《2011年天津市政府信息系统安全检查情况报告表》（附件1），按照《2011年天津市信息安全检查情况报告编写参考格式》（附件2）要求形成检查报告，并于9月10日前报送区工信委。区工信委将对各部门自查情况进行汇总综合分析，形成检查报告上报市经信委。对检查中发现的安全漏洞和失泄密隐患，各单位要立即采取整改措施，予以消除。

抽查时间为9月10日至9月底。区工信委将组织有关部门对全区政府信息系统进行抽查，并根据检查结果给出整改通知，限期整改。12月20日前，存在问题的单位要完成整改，并将整改报告报送区工信委，区工信委将组织复查工作。

六、相关要求

（一）各单位要完善检查工作机制，落实检查工作经费，确保检查工作如期顺利完成。

（二）各单位可组织所属信息中心等单位开展检查工作，也可根据需要委托外部专业机构协助开展技术检测。

全面参与技术检测的外部专业机构应至少满足以下条件：

1.具有信息安全检测能力的企事业单位；

2.开展信息安全检测或相关工作2年以上；

3.拥有专业安全检测人员10人以上，全部为机构编制内人员或与机构签订2年以上劳动合同的聘用人员；

4.拥有与开展技术检测相适应的安全检测设备与检测工具；

5.信息安全和保密管理、项目管理、质量管理、人员管理、教育培训等规章制度健全；

6.参与安全检测的人员均为中国公民，无犯罪记录，并与机构签订安全保密协议。

（三）各单位委托外部专业机构协助开展技术检测，应与检测机构及人员签订安全保密协议，明确安全保密责任和义务。

应要求检测机构：1.遵守国家有关法律法规和信息安全相关政策规定，客观、公正地提供检测服务；2.不得将检测任务分包或转包；3.如实出具检测结果，不得隐瞒检测过程中发现的问题；4.加强对检测人员的安全保密管理，严格遵守安全保密制度规定；5.不得向其他单位和个人泄露检测数据和检测结果，不得擅自留存相关资料和检测数据，不得利用检测数据谋取利益；6.采取有效措施，防止因技术检测引发信息安全事故。

（四）各单位要强化安全保密和风险控制，加强对检查活动、检查人员以及相关文档和数据的安全保密管理，对重点设备的技术检测进行监督，对接入的检测设备进行风险控制，周密制定检查工作应急预案，确保被检查信息系统的正常运行。

附件：

1.2011年天津市政府信息系统安全检查情况报告表

2.2011年天津市信息安全检查情况报告编写参考格式

（联系人：高辉；联系电话：29243766）

宝坻区工业和信息化委员会

二○一一年七月十日

附件1

2011年天津市政府信息系统安全检查情况报告表

填表人：   单位：   电话：  

附件2

2011年天津市信息安全检查情况报告编写参考格式

一、检查报告名称

×××（部门名称）2011年度政府信息系统安全检查情况报告

二、检查报告组成

检查报告包括主报告和附表两部分。

三、主报告内容要求

应包括以下四个方面的内容：

（一）信息安全状况总体评价

概述本部门信息安全工作情况，与上一年度相比信息安全工作取得的新进展，对本部门信息安全状况的总体评价。

（二）2011年信息安全主要工作情况

对照《2011年天津市政府信息系统安全检查指南》要求，逐项描述本部门2011年在信息安全组织管理、日常信息安全管理、信息安全防护管理、信息安全应急管理、信息安全教育培训、信息安全检查等方面开展的工作情况。

（三）检查发现的主要问题及整改情况

描述本部门安全检查特别是技术检测结果，总结分析本部门在安全管理、技术防护等方面存在的主要问题和薄弱环节，以及针对这些问题的整改措施或整改计划。

（四）对信息安全工作的意见和建议

对信息安全工作特别是信息安全检查工作提出意见和建议，进一步促进提高信息安全检查水平。

四、附表内容要求

《2011年天津市政府信息系统安全检查情况报告表》各项目的填写范围均限于部门本级机关。应认真、如实、完整、正确填写，避免出现漏项、错项、数据前后不一致等情况，并加盖本单位公章或信息安全管理机构公章。